审计风控：本行全力推进廉洁治行，防范员工道德风险，内审部门依据《中国光大银行内部审计章程》《内部审计管理手册》《中国光大银行内部控制评价手册》，以及本行内部控制和员工行为管理等制度要求，加强对商业道德标准建设及执行情况的审计监督。通过结合机构审计、专项审计及整改跟踪审计等，充分运用数字化审计手段，对以欺骗性手段，故意违反法律法规、行内制度规定，谋取个人利益等行为进行监督检查，重点关注授信准入、信贷审批、资产处置，以及招标采购管理、供应商管理、费用管理等资金密集、资源富集和权力集中等重点领域、关键岗位和关键环节的舞弊和不规范经营行为。同时，结合经济责任审计项目，紧盯关键少数，加大对直属机构“一把手”和其他负责人的审计监督力度，进一步推动“一把手”规范用权。

　　报告期内，按照监管要求及年度审计工作计划，本行已结合开展23家分行机构审计、案件防控专项审计、营销费用管理专项审计、外包风险管理专项审计，以及经济责任审计和全行内部控制评价等项目，将商业道德标准、员工道德风险、廉洁从业等相关内容纳入审计监督和评价范围。